呂梁市人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)呂梁市打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案的通知

各縣（市、區）人民政府，市直有關(guān)單位：

《呂梁市打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

呂梁市人民政府辦公室???

2024年7月1日??????

（此件公開(kāi)發(fā)布）

呂梁市打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案

為有效遏制非法集資風(fēng)險擴散蔓延勢頭，根據《山西省打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案》，結合工作實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于做好防非處非工作的系列重要講話(huà)精神，根據《中華人民共和國刑法》《防范和處置非法集資條例》《山西省防范和處置非法集資工作實(shí)施細則》（以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》《實(shí)施細則》）等法律法規規定，通過(guò)在全市開(kāi)展打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)，切實(shí)把好非法集資風(fēng)險源頭關(guān)、預警關(guān)、管控關(guān)，穩妥有序化解存量風(fēng)險，及時(shí)有效控制增量風(fēng)險，全力防控涉眾涉穩風(fēng)險隱患，全力維護我市金融安全和社會(huì )穩定大局。

（二）總體目標。聚焦全市非法集資風(fēng)險隱患，堅持風(fēng)險排查、打擊處置、整治規范、建章立制和宣傳教育“五箭齊發(fā)、集中攻堅”，充分挖掘問(wèn)題線(xiàn)索，及早發(fā)現風(fēng)險隱患，有效處置重大案件，堅決懲處違法分子，推進(jìn)非法集資存量風(fēng)險得到有效處置、增量風(fēng)險得到有效遏制、存量結案率得到有效提升，全市防范和處置非法集資工作機制進(jìn)一步健全完善，形成縱橫聯(lián)動(dòng)、群防群治的工作格局。

（三）工作原則。一是堅持黨對金融工作的集中統一領(lǐng)導。深入落實(shí)黨中央及省、市關(guān)于防范化解金融風(fēng)險的決策部署，將開(kāi)展打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)納入地方黨政主要領(lǐng)導負責的議事協(xié)調機制，嚴格落實(shí)縣（市、區）人民政府對本行政區域防范和處置非法集資工作負總責要求。二是堅持以人民為中心的價(jià)值取向。深刻把握防非處非工作的政治性和人民性，最大限度減少人民群眾財產(chǎn)損失。堅持法治化市場(chǎng)化處置化解風(fēng)險。樹(shù)牢法治理念，嚴格依法依規查處案件，多措并舉、綜合施策，著(zhù)力盤(pán)活資產(chǎn)、化解風(fēng)險。三是堅持守牢維護社會(huì )穩定底線(xiàn)。積極發(fā)揮屬地防范和處置非法集資牽頭部門(mén)職責，按照主動(dòng)維穩、標本兼治、條塊結合、綜合施策的要求，努力實(shí)現政治效果、法律效果和社會(huì )效果有機統一。

二、工作重點(diǎn)

突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)案件、重點(diǎn)地區的攻堅克難。重點(diǎn)整治民間投融資中介、第三方財富管理、“偽私募”“偽金交所”、金融領(lǐng)域非法中介、理財、股權眾籌等投融資領(lǐng)域，養老、涉農、商貿服務(wù)、批發(fā)零售等傳統領(lǐng)域，虛擬貨幣、區塊鏈、文化旅游、影視投資、解債服務(wù)等新興領(lǐng)域以及假冒、掛靠央企、國企、中直、事業(yè)單位和打著(zhù)“產(chǎn)登公司”“拍賣(mài)公司”等幌子的非法集資活動(dòng)。重點(diǎn)處置化解六起陳案積案（柳林2起、汾陽(yáng)2起、離石1起、中陽(yáng)1起），信訪(fǎng)矛盾突出、群眾反映強烈、涉穩隱患較大案件以及重大跨區域案件。聚焦非法集資風(fēng)險高發(fā)頻發(fā)縣（市、區），以及涉非風(fēng)險容易滲透的農村地區和城鄉接合區域的防范和打擊。

三、實(shí)施步驟

專(zhuān)項行動(dòng)從即日起至2025年底，分為部署發(fā)動(dòng)、風(fēng)險排查、打擊處置、建章立制和鞏固提高等五個(gè)階段。

（一）部署發(fā)動(dòng)（2024年6月）。根據全市專(zhuān)項行動(dòng)統一部署，各縣（市、區）要緊密結合實(shí)際，制定細化本地區打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案，及時(shí)動(dòng)員部署，明確目標任務(wù)，壓實(shí)職責分工，盡快將各項工作任務(wù)層層部署落實(shí)。

（二）風(fēng)險排查（2024年7月－8月）。各縣（市、區）及各行業(yè)主（監）管部門(mén)要通過(guò)線(xiàn)上監測、線(xiàn)下排查、群眾舉報、走訪(fǎng)約談、入戶(hù)調查、查閱資料、詢(xún)問(wèn)群眾等多種手段，對未經(jīng)金融管理部門(mén)批準、從事所謂非法集資等相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、組織單位或個(gè)人進(jìn)行集中摸排。全面掌握風(fēng)險底數，并進(jìn)行臺賬式管理，分門(mén)別類(lèi)明確處置思路，做到風(fēng)險底數清、情況明。后續，需常態(tài)化開(kāi)展風(fēng)險排查。

（三）打擊處置（2024年9月－2025年12月）。各縣（市、區）及相關(guān)部門(mén)要密切協(xié)作，堅持邊查邊打、邊整邊打，將常態(tài)化風(fēng)險排查與打擊處置有機結合，及時(shí)立案查處相關(guān)風(fēng)險線(xiàn)索，有效化解重點(diǎn)風(fēng)險。本著(zhù)依法追繳、應追盡追的原則，公安機關(guān)要最大限度地提高追贓控贓覆蓋率，及時(shí)依法隨案移送。法院妥善做好集資參與人信息核實(shí)登記和資金清退返還工作，確保案結事了。

（四）建章立制（2024年10月－2025年12月）。按照邊防邊打邊治邊建的原則，圍繞宣傳教育、風(fēng)險監測、行業(yè)治理、行業(yè)執法、刑事打擊、善后處置等非法集資全鏈條綜合治理，及時(shí)出臺相關(guān)政策制度，形成防范和處置非法集資長(cháng)效機制。同時(shí)，各縣（市、區）要結合機構改革的新變化，進(jìn)一步健全完善屬地防范和處置非法集資工作機制，確保任務(wù)不斷檔、不懸空。

（五）鞏固提升（2025年6月－12月）。持續鞏固攻堅成果，各縣（市、區）及相關(guān)部門(mén)要及時(shí)組織開(kāi)展本地區、本領(lǐng)域風(fēng)險隱患排查“回頭看”，持續對重點(diǎn)案件、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)地區攻堅克難，推動(dòng)專(zhuān)項行動(dòng)不斷取得新突破。

四、任務(wù)分工

專(zhuān)項行動(dòng)期間，各地要抓好10項重點(diǎn)任務(wù)。

（一）開(kāi)展行業(yè)風(fēng)險排查。各縣（市、區）要加強統籌部署，推動(dòng)轄內行業(yè)主管部門(mén)切實(shí)做好本行業(yè)、本領(lǐng)域的非法集資風(fēng)險全面核查和徹底摸排，及時(shí)收集匯總涉非風(fēng)險情況，建立風(fēng)險線(xiàn)索臺賬。市有關(guān)單位要指導本系統開(kāi)展常態(tài)化風(fēng)險排查，實(shí)現風(fēng)險監測關(guān)口前移，發(fā)現線(xiàn)索及時(shí)處置，確保所主（監）管行業(yè)領(lǐng)域非法集資監測防控全覆蓋、無(wú)盲區。（牽頭單位：市政府辦；責任單位：各行業(yè)主管部門(mén)。）

（二）組織轄區風(fēng)險排查。各縣（市、區）要將防范和處置非法集資工作納入社會(huì )治安綜合治理體系，列入基層網(wǎng)格化工作清單，充分發(fā)揮基層網(wǎng)格員作用，運用大數據篩查、設立舉報箱、實(shí)地走訪(fǎng)、入戶(hù)調查、查閱資料等手段，開(kāi)展清樓掃街行動(dòng)，全面掌握轄區涉非風(fēng)險底數。（牽頭單位：市委政法委；責任單位：各成員單位。）

（三）加強資金異動(dòng)監測。加強與轄內中央金融管理部門(mén)派出機構工作協(xié)同，共同依法督促轄內各銀行、非銀行支付機構加強對資金異常流動(dòng)情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監測。呂梁金融監管分局按規定督促各銀行、非銀行支付機構，依法嚴格執行大額交易和可疑交易報告制度，對涉嫌非法集資資金異常流動(dòng)的相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行分析識別，并將有關(guān)線(xiàn)索依法及時(shí)報告市防范和處置非法集資牽頭部門(mén)和金融管理部門(mén)。（牽頭單位：呂梁金融監管分局、人行呂梁市分行。）

（四）暢通線(xiàn)索舉報渠道。各縣（市、區）要充分運用省級舉報平臺“山西省非法集資線(xiàn)索舉報小程序”，暢通涉非線(xiàn)索舉報渠道，充分發(fā)動(dòng)群眾舉報線(xiàn)索，及時(shí)組織相關(guān)單位核查舉報線(xiàn)索，有效回應群眾關(guān)切和訴求，并及時(shí)向上級部門(mén)報送線(xiàn)索辦理情況。各行業(yè)主（監）管部門(mén)要跟蹤掌握本系統線(xiàn)索辦理情況，加強對下指導，對重大線(xiàn)索加強督辦盯辦。優(yōu)化舉報獎勵制度，提高獎勵額度，擴大獎勵范圍，及時(shí)予以獎勵，堅決落實(shí)舉報人保護制度。（牽頭單位：市政府辦；責任單位：各行業(yè)主管部門(mén)。）

（五）深入研判分類(lèi)處置。各縣（市、區）針對排查發(fā)現的風(fēng)險隱患，及時(shí)會(huì )商研判定性，明確責任歸屬，分級分類(lèi)化解處置。對持有金融業(yè)務(wù)牌照、控股金融機構的企業(yè)等登記備案主體，中央金融管理部門(mén)派出機構、地方履行金融管理職能的部門(mén)要對持牌機構加強監管。對符合條件需要規范的，及時(shí)提交有關(guān)金融管理部門(mén)依法審批或備案；對不具備規范條件的，根據金融業(yè)務(wù)屬性，納入相應互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專(zhuān)項整治、防范和處置非法集資、清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所等工作機制依法處置。對涉嫌非法集資的，一般由當地縣級防范和處置非法集資牽頭部門(mén)組織調查認定；案件重大復雜的、性質(zhì)認定存在爭議的，逐級上報至市級牽頭部門(mén)組織認定，確保依法精準定性，避免出現非法集資泛化問(wèn)題。對于涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)。（牽頭單位：市政府辦；責任單位：各成員單位。）

（六）加大行政處置力度。各縣（市、區）防范和處置非法集資牽頭部門(mén)要積極履行法定職責，立足打早打小功能定位，積極穩妥開(kāi)展行政執法，對涉嫌非法集資的，及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、公安機關(guān)等進(jìn)行調查，采取警示約談、責令整改、查封扣押、責令監督清退、罰款警告等手段，加大行政處置力度，查辦一批行政案件。要堅持“行刑銜接、行刑并舉”原則，建立健全行政執法部門(mén)與公安機關(guān)的雙向銜接機制，在調查認定、案件查處、信息共享等方面密切協(xié)作，阻止涉非風(fēng)險蔓延，避免出現執法斷檔。各級檢察機關(guān)發(fā)揮法律監督職能，通過(guò)檢察建議等指導行政部門(mén)與公安機關(guān)雙向移送違法、犯罪線(xiàn)索。（牽頭單位：市政府辦；責任單位：市公安局、市檢察院及各行業(yè)主管部門(mén)。）

（七）有力開(kāi)展刑事打擊。各縣（市、區）政法機關(guān)要從快打擊非法集資違法犯罪活動(dòng)，對犯罪分子形成高壓震懾態(tài)勢，嚴密防范次生風(fēng)險。對各類(lèi)違法所得應追盡追、應繳盡繳，加大對代理費、代言費、廣告費、好處費、返點(diǎn)費、傭金、提成和集資獲利等追繳力度。要加強大案要案統籌調度，強化對重點(diǎn)案件查處工作的協(xié)調推動(dòng)。對群眾反映強烈、行業(yè)部門(mén)認定危害較大的重大案件風(fēng)險，探索建立公檢法等有關(guān)部門(mén)聯(lián)合處置工作機制，指導偵辦取證和權屬調查。（牽頭單位：市委政法委；責任單位：市公安局、市檢察院及市中院。）

（八）穩步推進(jìn)陳案化解。各縣（市、區）要建立健全黨委領(lǐng)導、政府負責、司法機關(guān)主辦、相關(guān)部門(mén)協(xié)助的非法集資刑事案件處置機制，強化對存量案件處置的指導協(xié)調，攻城拔寨，推進(jìn)存量風(fēng)險有效化解。按照省平安辦要求，各縣（市、區）存量案件化解率要達到100％，其中：立案3年以上5年以下案件4起（柳林李向陽(yáng)、張龍照非法集資案2起、離石牛志明非法集資案1起、汾陽(yáng)市柏匯置業(yè)有限公司非法集資案1起），立案3年以下案件2起（汾陽(yáng)平遙冠宇房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司非法集資案1起、中陽(yáng)朱愛(ài)清非法集資案1起）。各縣（市、區）處非工作機制要將存量案件處置作為工作重點(diǎn)，進(jìn)一步加大處置工作力度，建立案件處置臺賬，明確責任人、時(shí)間表、路線(xiàn)圖，強化全流程跟蹤管理。逐案完善處置方案，明確處置原則、組織領(lǐng)導、職責分工、工作步驟、時(shí)間進(jìn)度、工作要求等，確保善后處置工作有序推進(jìn)。（牽頭單位：市委政法委；責任單位：市公安局、市檢察院及市中院。）

（九）壓實(shí)信訪(fǎng)維穩責任。信訪(fǎng)部門(mén)要根據信訪(fǎng)法治化要求和訴訪(fǎng)分離原則，梳理排查非法集資領(lǐng)域信訪(fǎng)問(wèn)題、積極發(fā)揮與集資參與人溝通的橋梁作用，督促處非牽頭部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、司法機關(guān)依法按程序受理和辦理涉非案件風(fēng)險信訪(fǎng)事項，耐心細致做好解釋和教育工作。會(huì )同同級相關(guān)責任單位壓實(shí)屬地管控責任，加強工作銜接和協(xié)調聯(lián)動(dòng)，形成信訪(fǎng)處置工作閉環(huán)。（牽頭單位：市信訪(fǎng)局；責任單位：各成員單位。）

（十）廣泛開(kāi)展宣傳教育。各縣（市、區）處非工作機制要加大宣傳力度，及時(shí)主動(dòng)發(fā)布權威信息，充分展示專(zhuān)項行動(dòng)工作措施和成效，引導鼓勵社會(huì )各界和人民群眾支持、參與專(zhuān)項行動(dòng)。采取主流媒體和新媒體相結合等方式，加大專(zhuān)項行動(dòng)宣傳力度。深入開(kāi)展短視頻征集賽、防非知識競賽，不斷營(yíng)造強大宣傳聲勢。針對重點(diǎn)領(lǐng)域、易感群體、新型騙局，深入剖析專(zhuān)項行動(dòng)中的典型案例，編寫(xiě)通俗易懂的宣傳圖文，揭露犯罪手法，提高人民群眾防范能力和風(fēng)險意識。（牽頭單位：市政府辦、市委宣傳部；責任單位：各成員單位。）

五、保障措施

（一）提高思想認識，落實(shí)主體責任。開(kāi)展專(zhuān)項行動(dòng)是今明兩年全國防非處非的重點(diǎn)工作任務(wù)。各縣（市、區）、各有關(guān)單位務(wù)必高度重視，壓實(shí)對本區域、本行業(yè)防范和處置非法集資工作職責，不折不扣將黨中央及省、市決策部署落到實(shí)處。各縣（市、區）要結合實(shí)際抓緊研究細化工作方案，加大統籌協(xié)調和部署推進(jìn)力度，加強攻堅力量資源調配，全面推進(jìn)各項工作任務(wù)。

（二）強化協(xié)同配合，形成工作合力。市委政法委、市公安局、市檢察院、市中院要密切配合，部署推進(jìn)條線(xiàn)加大非法集資案件處置力度。人行呂梁市分行負責虛擬貨幣、支付、反洗錢(qián)等領(lǐng)域。呂梁金融監管分局負責銀行業(yè)保險業(yè)領(lǐng)域。市市場(chǎng)監督管理局加大虛假廣告打擊整治力度，建立監督檢查機制，及時(shí)共享信息。市行政審批局加強商事登記管理，嚴把地方金融領(lǐng)域準入關(guān)，對非金融機構、不從事金融活動(dòng)的企業(yè)，在注冊名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不得使用金融相關(guān)的字樣，凡在名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中選擇使用金融相關(guān)字樣的企業(yè)（包括存量企業(yè)），將注冊信息及時(shí)告知金融管理部門(mén)，并依法注銷(xiāo)非法集資市場(chǎng)主體。市委網(wǎng)信辦要加大金融營(yíng)銷(xiāo)信息的審查力度，隔斷非法集資傳播路徑。各行業(yè)主（監）管部門(mén)要指定內部具體承辦科室，配備與本行業(yè)、領(lǐng)域工作任務(wù)相適應的人員力量，做好本行業(yè)、領(lǐng)域非法集資風(fēng)險防控，及時(shí)預警、配合處置。

（三）注重輿情管控，維護社會(huì )穩定。各縣（市、區）要加強輿情監控，實(shí)時(shí)掌握輿情動(dòng)態(tài)，及時(shí)對輿情進(jìn)行分析、判斷、評估、處置，強化輿論引導，掌握輿論主動(dòng)權，嚴控負面輿情發(fā)酵。

（四）開(kāi)展跟蹤調度，強化督導考評。市政府辦公室將會(huì )同有關(guān)單位開(kāi)展聯(lián)合跟蹤調度，壓緊壓實(shí)屬地責任。各縣（市、區）要對專(zhuān)項行動(dòng)結束后轄內未來(lái)一段時(shí)間非法集資重大風(fēng)險進(jìn)行研判和評估。對于專(zhuān)項行動(dòng)后再發(fā)生重大案件且處置不力、造成嚴重不良影響的縣（市、區），將在年度考評中從嚴考評。對責任不落實(shí)、處置不力的予以通報批評，對擅自清退、推諉塞責、不作為亂作為導致資產(chǎn)處置混亂、發(fā)生重大涉穩事件、引發(fā)重大輿情的，將向有關(guān)方面提出問(wèn)責建議，同時(shí)，對專(zhuān)項行動(dòng)中涌現的先進(jìn)集體和個(gè)人予以肯定。

（五）加強信息報送，定期梳理總結。請各縣（市、區）、各有關(guān)單位及時(shí)報送專(zhuān)項行動(dòng)工作進(jìn)展情況、動(dòng)態(tài)信息、典型經(jīng)驗等材料。7月15日前，各縣（市、區）向市政府辦公室報送工作方案、組織領(lǐng)導機制及聯(lián)絡(luò )員信息，每半年報送一次專(zhuān)項行動(dòng)階段性進(jìn)展情況，2025年11月21日前報送專(zhuān)項行動(dòng)工作總結材料，相關(guān)表格數據請一并報送。相關(guān)報送資料電子版發(fā)市政府辦公室處非工作郵箱（llscfbgs＠163．com）。

附件：1．呂梁市打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)領(lǐng)導組

2．打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)工作情況統計表

3．風(fēng)險線(xiàn)索排查處置情況統計表

4．跨?。ㄗ灾螀^、直轄市）案件（風(fēng)險）信息統計表

附件1

呂梁市打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)領(lǐng)導組

組　長(cháng)：分管金融工作的副市長(cháng)

副組長(cháng)：市政府協(xié)管副秘書(shū)長(cháng)、市公安局分管負責人、市市場(chǎng)監督管理局主要負責人

成　員：市委政法委、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市公安局、市檢察院、市中級法院、市市場(chǎng)監督管理局、人行呂梁市分行、呂梁金融監管分局、市信訪(fǎng)局、市發(fā)展改革委、市財政局、市教育局、市住建局、市農業(yè)農村局、市規劃和自然資源局、市商務(wù)局、市衛健委、市文旅局、市民政局、市司法局、市行政審批局分管負責人。

專(zhuān)項行動(dòng)領(lǐng)導組辦公室設在呂梁市人民政府辦公室，承擔專(zhuān)項行動(dòng)日常工作。專(zhuān)項行動(dòng)結束后，解散領(lǐng)導組。

解讀連接：【圖解】市政府辦關(guān)于《呂梁市打擊非法集資專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案》的解讀

政策資詢(xún)：呂梁市人民政府辦公室??金融風(fēng)險防控科??8220700